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农银策略价值混合:2020年第4季度报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年1月19日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  自2015年10月8日起,“75%×沪深300指数+25%×中信标普全债指数”变更为“沪深300

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  本基金股票投资比例范围为基金资产的60%-95%,其中投资于价值型股票的比例不少于股票资产的80%,除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的5%-40%,其中权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值

  的5%。本基金建仓期为基金合同生效日(2009年9月29日)起六个月,建仓期满时,本基金各

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。

  报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

  四季度初市场小幅上涨,在海外二次疫情的冲击下表现出很强的韧性,从上涨的板块来看,医药版块的涨幅并不大,反而是外需相关的板块上涨幅度更大,显示市场对于新冠二次冲击已经显著钝化。此外,从板块的表现上看,市场对美国大选的预期也越来越明朗,新能源板块和军工板块也因此而出现明显的涨跌。整体而言,市场虽然震荡,但是不确定性在不断减少。在季初的

  操作中,本基金对新能源板块有较多的配置,并在季初增加了出口链的配置,取得了较好的效果。季中市场波动较大,一方面前期涨幅较大的科技和消费大幅回调,一方面前期低涨幅板块出现快速的补涨和轮动。本基金在季中采取相对保守的投资策略,将组合进一步均衡,主要增加了金融和周期,同时降低了持股集中度,一定程度上减少了回撤的幅度。季末市场再次出现明显的分化,科技和消费的龙头板块新能源和白酒均大幅上涨,一方面与明年经济上行预期强化有关,另一方面也可能与年末机构在资金持续流入的背景下持续加仓的行为相关。本基金在12月采取了一个相对均衡的配置策略,在科技类和消费类中对新能源和白酒进行相对集中的配置,同时逢低加配了一些具备价格弹性的周期股。

  截至本报告期末本基金份额净值为4.1467元;本报告期基金份额净值增长率为19.95%,业

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内,本基金未出现上述情形。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  2020年3月25日,上海妙可蓝多食品科技股份有限公司因未及时将控股股东及其关联方资

  金占用及关联交易情况予以披露,亦未在上述占用期间内的定期报告中就该事项进行披露,违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,被中国证券监督管理委员会上海监管局采取了出具警示函的行政监管措施。

  本基金管理人经研究分析认为上述处罚未对该发行人发行的证券的投资价值产生重大的实质性影响。本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

  其余证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  备查文件存放于基金管理人的办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层。

  投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理